Endringer i verdipapirforskriften om verdipapirforetaks tilknyttede agenter

Finansdepartementet har i dag fastsatt bestemmelser i verdipapirforskriften om verdipapirforetaks tilknyttede agenter. Bestemmelsene trer i kraft 1. januar 2011.

Endringene innebærer at verdipapirforetak ikke skal kunne inngå avtaler med tilknyttede agenter som omfatter flere enn 50 prosent av totalt antall ansatte i verdipapirforetaket. Unntak gjelder der agenten er kredittinstitusjon eller forsikringsselskap. Hensikten med reguleringen er å sikre at den faglige kompetansen og tyngdepunktet i praksis ikke ligger i agentnettet, men hos verdipapirforetaket, slik at verdipapirforetaket har den nødvendige kontroll med agentene.

Det er også fastsatt at agenten ikke kan ha underkontorer. Unntak gjelder der agenten er kredittinstitusjon eller forsikringsselskap. Formålet er blant annet å sikre at det er en direkte linje mellom verdipapirforetaket og agenten, slik at tilsynsmessige hensyn ivaretas.

Videre er det fastsatt at hver agent skal ha en egnet leder på linje med de krav som stilles til ledere av verdipapirforetaks filialer. Der agenten er en fysisk person, må vedkommende selv oppfylle kravet om egnethet.

Det er også fastsatt krav til innholdet i agentavtalene, regler om registrering av tilknyttede agenter, samt regler om agentenes adgang til å drive annen næringsvirksomhet.

Forskriftsbestemmelsene bygger på forslag fra Kredittilsynet (nå Finanstilsynet) i høringsnotat som ble sendt på høring av departementet 27. mai 2008.