Retningslinjer for FUI

Status

Sammendrag av innhold

Kommisjonen vedtok 21. mai 2014 nye retningslinjer for støtte til forskning, utvikling og innovasjon. ESA vedtok tilsvarende retningslinjer for EØS-EFTA landene 9. juli 2014.

De nye retningslinjene for støtte til forskning, utvikling og innovasjon trådde i kraft for Norge 9. juli 2014.

Retningslinjene gir en veiledning til hvilke momenter ESA vil legge vekt på i forenlighetsvurderingen av forskning, utvikling og innovasjonstiltak. Retningslinjene omfatter støtte til forskning og utviklingsprosjekter, innovasjonsaktiviteter, bygging og oppgradering av forskningsinfrastruktur, innovasjonsklynger og mulighetsstudier. Det kan ikke gis støtte til forskning, utvikling og innovasjonstiltak til foretak i vanskeligheter.

I forenlighetsvurderingen vil ESA legge vekt på følgende momenter:

Bidrag til en veldefinert målsetning av felles interesse

Støtten må bidra til en veldefinert målsetning av felles interesse. Det generelle formålet med støtte til forskning, utvikling og innovasjon er å fremme forskning, utvikling og innovasjon i EØS. Støtte til forskning, utvikling og innovasjon skal bidra utførelsen av målene i Kommisjonens Europa 2020 strategi i leveringen av smart, bærekraftig og inklusiv vekst.

Behov for statlig inngrep

Behovet for statlig inngrep må dokumenteres. Det må kunne vises til hvilken markedssvikt støtten gis for å forbedre og at markedet selv ikke ville rettet opp i ubalansen. Typiske markedssvikter på forskning, utvikling og innovasjonsområdet er positive eksterne virkninger/knowledge spill-overs, ufullstendig og asymmetrisk informasjon og koordinasjon og nettverkssvikt.

Støttens egnethet

Statsstøtte er ikke det eneste virkemiddelet som medlemslandene kan bruke for å fremme forskning, utvikling og innovasjon. I mange tilfeller vil andre virkemidler være mer egnet. Det må vurderes om støtte er det mest egnede virkemiddelet for å øke forskning, utvikling og innovasjonsaktiviteter eller om det finnes andre, mindre konkurransevridene virkemidler.

Insentiveffekt

Kun støtte som har en insentiveffekt kan være forenlig med EØS-avtalen. Insentiveffekten kommer frem ved at støtten endrer støttemottakers adferd slik at mottaker deltar i nye, flere eller andre type aktiviteter enn det han ville gjort uten støtte. Støtten har ingen insentiveffekt hvis støttemottaker har startet arbeidet med  forskning, utvikling og innovasjonsaktiviteten før søknad om støtte er sendt.

Proporsjonaliteten av støtten

For at støtten skal regnes som proporsjonal, må beløpet være begrenset til det minimum som er nødvendig for å utføre den støttede aktiviteten. Støtten kan derfor bare dekke en hvis andel av de støtteberettigede kostnadene. Retningslinjene lister opp hva som regnes som støtteberettigdekostnader for de forskjellige forskning, utvikling og innovasjonstiltakene samt de gjeldene maksimum støtteintensitetene.

Kumulasjon

Støtte til forskning, utvikling og innovasjonstiltak kan kumuleres med annen støtte så lenge den totale støtten ikke overstiger terskelverdiene i retningslinjene.

Unngåelse av utilbørlig negative virkninger på konkurransen og samhandelen

For at støtten kan regnes som forenlig må de positive sidene ved støtten utveie de negative virkningen på konkurransen og samhandelen. På forskning, utvikling og innovasjonsområdet er det størst sjanse for produktmarked vridninger samt lokasjonseffekter. Når det gjelder effektene på produktmarkedene kan støtte hindre belønning av de mest effektive produsentene. Det er også mulig at støtten vil skape markedsmakt og/eller vri dynamiske insentiver. Det må derfor vises at de negative virkningene av støtten utveies av de positive og at de negative virkningene vil være begrenset til minimum.

Transparens

Støtte gitt under retningslinjene skal være transparent, det vil si at informasjon om støtten skal publiseres på internett. Fra 1. juli 2016 skal informasjon om støtte gitt under retningslinjene publiseres i nasjonal register for offentlig støtte. Informasjonen skal omfatte en full beskrivelse av støtteordningen og gjennomføringsbestemmelsen eller juridisk hjemmel for individuell støtte, støttegiver og støttemottaker, type støtte, dato for tildelingen, typen støttemottaker (SMB eller stort foretak), regionen støttemottaker er lokalisert i og hvilken økonomisk sektor støttemottaker hovedsakelig operer i (NACE gruppenivå).

Evaluering

I enkelte tilfeller kan ESA kreve at ordninger må evalueres for å sikre at støtten ikke vrir konkurransen eller påvirker samhandelen. Dette vil gjelde ordninger med store budsjetter, ukjente trekk eller der hvor det er ventet betydningsfulle endringer i markedet, teknologi eller regulering. Evalueringen skal utføres av en uavhengig ekspert på basis av en alminnelig metode. Rapporten skal offentliggjøres.

Rapportering

Det skal rapporteres årlig til ESA på støtte gitt under retningslinjene.

Økonomisk og ikke-økonomisk aktivitet

Retningslinjene gjelder kun for tiltak som regnes som statsstøtte under EØS-retten. På forskning, utvikling og innovasjonsområdet vil en del aktiviteter falle utenfor regelverket, mens mange vil være i grenseområdet mellom økonomisk og ikke- økonomisk aktivitet. Retningslinjene gir noe veiledning på hvilke aktiviteter dette vil gjelde samt hvordan disse skal vurderes.

Forskningsorganisasjoner og forskiningsinfrastrukturer vil i mange tilfeller drive med økonomisk og ikke økonomisk aktivitet. Støtte til ikke-økonomisk aktivitet faller ikke inn under statsstøtteregelverket. ESA mener at følgende aktiviteter hovedsakelig vil være ikke økonomiske:

• Hovedaktivitetene til forskningsorganisasjoner og forskiningsinfrastrukturer, spesielt utdanning for mer og bedre faglært menneskelige ressurser, uavhengig forskning og utvikling for mer kunnskap og bedre forståelse, vid spredning av forsknings resultater på ikke-eksklusive og ikke-diskriminerende vilkår
• Kunnskapsoverførsel aktiviteter, hvor de er utført enten av forskningsorganisasjoner eller forskningsinfrastrukturer eller sammen med eller på vegne av slike organisasjoner, og hvor alt overskudd i aktivitetene er reinvestert i primæraktivitetene til forskningsorganisasjonen eller forskningsinfrastrukturen.

I de tilfellene hvor forskningsorganisasjonen eller forskningsinfrastrukturen driver nesten eksklusivt med ikke-økonomisk aktivitet og den økonomiske aktiviteten er underliggende primær aktiviteten kan hele statsstøtten falle utenfor statsstøtteregelverket. Den økonomiske aktiviteten kan ikke overstige 20%.

Økonomisk aktivitet vil typisk være utleie av utstyr, lokaler, oppdragsforskning med mer. Forskningsorganisasjonen eller forskningsinfrastrukturen vil ikke regnes som mottaker av støtte hvis den kun opptrer som et mellomledd. Dette vil generelt være tilfelle:

• Både støtten og fordelen av støtten er målbar og påviselig, og det finnes en egnet mekanisme som sikrer at både støtten og fordelen er overført til sluttbruker, for eksempel gjennom reduserte priser.
• Ingen videre fordel er gitt til mellomleddet ettersom det enten er valgt gjennom en anbudsrunde eller støtten er tilgjengelig for alle foretak som oppfyller de nødvendige objektive vilkårene slik at kunder som sluttbrukere er berettiget til å kjøpe tilsvarende tjenester fra enhver relevant mellomledd.

De vanlige støttereglene gjelder for sluttbruker-

Støtteberettigede kostnader:

Forskning og utviklingsprosjekter	Personalkostnader Kostnader knyttet til instrumenter og utstyr Kostnader knyttet til bygninger og land Kostnaden av kontraktsforskning etc. Patenter (kjøpt eller leid) Overhead kostnader Andre driftskostnader
Mulighetsstudier	Kostnaden av studien
Forskningsinfrastruktur	Investeringskostnader til immaterielle og materielle aktiva
Innovasjonsstøtte til SMB	Kostnader knyttet til anskaffelser, validering og beskyttelse av patenter eller andre immaterielle aktiva Kostnader knyttet til innlån av høyt kvalifiserte medarbeidere fra Kostnader knyttet til innovasjonsrådgivning og støttetjenester
Prosess og organisasjonsinnovasjon	Personalkostnader Kostnader knyttet til instrumenter og utstyr Kostnader knyttet til bygninger og land Patenter (kjøpt eller leid) Kostnaden av kontraktsforskning etc. Overhead kostnader Andre driftskostnader
Investeringsstøtte til innovasjonsklynger	Investeringskostnader til immaterielle og materielle aktiva
Driftsstøtte til innovasjonsklynger	Personal og administrative kostnader

Maksimale støtteintensiteter:

Små foretak	Mellomstore foretak	Store foretak
Grunnforskning	100%	100%	100%
Industriell forskning	70%	60%	50%
Effektivt samarbeid mellom foretak eller mellom foretak og forskningsorganisasjoner eller vid spredning av resultater	80%	75%	65%
Eksperimentell forskning	45%	35%	25%
Effektivt samarbeid mellom foretak eller mellom foretak og forskningsorganisasjoner eller vid spredning av resultater	60%	50%	40%
Mulighetsstudier	70%	60%	50%
Støtte til oppgradering eller bygging av forskningsinfrastruktur	50%	50%	50%
Innovasjonsstøtte til SMB	50%	50%	-
Prosess og organisasjonsinnovasjon	50%	50%	15%
Investeringsstøtte til innovasjonsklynger	50%	50%	50%
Driftsstøtte til innovasjonsklynger	50%	50%	50%

Sakkyndige instansers merknader

Spesialutvalget for offentlig støtte har vært løpende informert om arbeidet med revisjon av retningslinjene for støtte til forskning, utvikling og innovasjon. Utkast til nye retningslinjer har vært diskutert i Spesialutvalget for offentlig støtte i forbindelse med Kommisjonens høring. Referansegruppen for offentlig støtte har også vært informert om revisjonen. Norge har inngitt skriftlig innspill til Kommisjonens høringer – http://ec.europa.eu/competition/consultations/2013_state_aid_rdi/norway_en.pdf

Vurdering

Andre opplysninger

Nøkkelinformasjon

Type sak	Regelverk i utvikling/komiteer/arbeidsgrupper under kommisjonen
KOM-nr.:
Basis rettsaktnr.:

Norsk regelverk

Høringsstart:
Høringsfrist:
Frist for gjennomføring: