Utfyllende bestemmelser til MiFID om organisering av verdipapirforetak som benytter algoritmer
Kommisjonsdelegert forordning (EU) nr. .../… av [dato] som supplerer europaparlaments- og rådsdirektiv 2014/65/EU når det gjelder tekniske reguleringsstandarder om organisatoriske krav til verdipapirforetak som benytter algoritmer
Commission delegated Regulation (EU) No …/… of [date] supplementing Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards specifying organisational requirements of investment firms engaged in algorithmic trading, providing direct electronic access and acting as general clearing members
EØS-notat | 10.06.2017 | EØS-notatbasen
Sakstrinn
- Faktanotat
- Foreløpig posisjonsnotat
- Posisjonsnotat
- Gjennomføringsnotat
Opprettet 08.09.2015
Spesialutvalg: Kapitalbevegelser og finansielle tjenester
Dato sist behandlet i spesialutvalg: 06.06.2017
Hovedansvarlig(e) departement(er): Finansdepartementet
Vedlegg/protokoll i EØS-avtalen: Vedlegg IX. Finansielle tjenester
Kapittel i EØS-avtalen: III. Børs og verdipapirer
Status
ESMA sendte forslag til teknisk standard (RTS) til Kommisjonen 28. september 2015.
Kommisjonsforordningen er en teknisk standard som gir utfyllende bestemmelser til direktiv 2014/65 (MiFID).
Den fastsetter krav til organisering av verdipapirforetak som benytter algoritmer, herunder nærmere krav til systemer og risikokontroll. Det gis også utfyllende bestemmelser for verdipapirforetak som er tilbyder av "Direct Electronic Access" (DEA-tilgang) og foretak som er "General Clearing Members" (GCM). Videre fastsettes det krav til dokumentasjon av ordre for verdipapirforetak som benytter algoritmer i sin virksomhet. Kravene knytter seg både til hvilke opplysninger som skal dokumenteres, lagringstid og formatet som skal benyttes.
Vurdering
Rettsakten vil etter planen tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett sammen med MiFID II/MiFIR.
Andre opplysninger
Nøkkelinformasjon
| Type sak | Regelverk i utvikling/komiteer/arbeidsgrupper under kommisjonen |
| KOM-nr.: | |
| Basis rettsaktnr.: | 2014/65/EF |
Norsk regelverk
| Høringsstart: | |
| Høringsfrist: | |
| Frist for gjennomføring: |