Formål

Formålet med denne forordning er å fastsette en felles ramme for systematisk utarbeiding av fellesskapsstatistikker over inntekt og levevilkår (heretter kalt «EU-SILC»), som omfatter sammenlignbare og aktuelle tverrsnitts- og forløpsdata for inntekt og omfang og fordeling av fattigdom og sosial utstøting på nasjonalt og europeisk plan.

Sammenlignbarhet for data mellom medlemsstatene er et grunnleggende mål som skal tilstrebes gjennom utvikling av metodologiske undersøkelser fra starten av innsamlingen av EU-SILC-data, utført i nært samarbeid mellom medlemsstatene og Eurostat.

Artikkel 2

Definisjoner

I denne forordning gjelder følgende definisjoner:

1. «fellesskapsstatistikker», samme definisjon som i artikkel 2 i forordning (EF) nr. 322/97,

2. «utarbeiding av statistikker», samme definisjon som i artikkel 2 i forordning (EF) nr. 322/97,

3. «undersøkelsesår», det år da innsamling av data til undersøkelsen, eller det meste av innsamlingen, finner sted,

4. «feltarbeidsperiode», det tidsrom da undersøkelseskomponenten samles inn,

5. «referanseperiode», tidsrommet en bestemt opplysning gjelder,

6. «privathusholdning», en person som bor alene, eller en gruppe av personer som bor sammen i samme private bolig og deler utgifter, herunder felles tilveiebringelse av livsnødvendigheter,

7. «tverrsnittsdata», data vedrørende et bestemt tidspunkt eller tidsrom. Tverrsnittsdata kan trekkes ut fra en tverrsnittlig utvalgsundersøkelse med eller uten rotasjon eller fra en ren panelundersøkelse (forutsatt at tverrsnittlig representativitet er sikret); slike data kan kombineres med registerdata (data for personer, husholdninger eller boliger samlet inn fra et administrativt eller statistisk register på enhetsnivå),

8. «forløpsdata», data vedrørende endringer over tid på personnivå, observert periodisk over et visst tidsrom. Forløpsdata kan komme fra en tverrsnittsundersøkelse med rotasjon der utvalgte enkeltpersoner følges opp, eller fra en panelundersøkelse; de kan kombineres med registerdata,

9. «utvalgspersoner», personene som er valgt ut til stikkprøven i første del av et forløpspanel. De kan omfatte alle medlemmer av den opprinnelige stikkprøven av husholdninger eller en representativ stikkprøve av enkeltpersoner i en personundersøkelse,

10. «primærmålområder», de områder som det skal samles inn data for på årsbasis,

11. «sekundærmålområder», de områder som det skal samles inn data for hvert fjerde år eller sjeldnere,

12. «bruttoinntekt», samlet monetær og ikke-monetær inntekt mottatt over en bestemt «inntektsreferanseperiode», før fradrag av inntektsskatt, formuesskatt, arbeidstakeres, selvstendig næringsdrivendes og (eventuelt) arbeidslediges lovfestede trygde- og pensjonspremier samt arbeidsgiveres trygde- og pensjonspremier, men etter mottatte overføringer mellom husholdningene,

13. «disponibel inntekt», bruttoinntekt minus inntektsskatt, formuesskatt, arbeidstakeres, selvstendig næringsdrivendes og (eventuelt) arbeidslediges lovfestede trygde- og pensjonspremier, arbeidsgiveres trygde- og pensjonspremier og mottatte overføringer mellom husholdningene.

Artikkel 3

Virkeområde

EU-SILC omfatter tverrsnittsdata for inntekt, fattigdom, sosial utstøting og andre levevilkår samt forløpsdata for inntekt, arbeidskraft og et begrenset antall ikke-monetære indikatorer for sosial utstøting.

Artikkel 4

Tidsplan

1. Tverrsnitts- og forløpsdataene skal utarbeides årlig fra 2004. I hver medlemsstat skal tidspunktet for innsamling i størst mulig grad være det samme fra år til år.

2. Som unntak fra nr. 1 kan Tyskland, Nederland og Det forente kongerike begynne den årlige innsamlingen av tverrsnitts- og forløpsdata i 2005. Dette forutsetter at disse medlemsstatene framlegger sammenlignbare data for året 2004 for Den europeiske unions felles tverrsnittsindikatorer, som Rådet har vedtatt før 1. januar 2003 i forbindelse med den åpne koordineringsmetoden, og som kan utledes fra EU-SILC-instrumentet.

3. Inntektsreferanseperioden skal være en tolvmånedersperiode. Den kan være en fast tolvmånedersperiode (f.eks. foregående kalenderår eller skatteår) eller en variabel tolvmånedersperiode (f.eks. tolvmånedersperioden før intervjuet) eller baseres på et sammenlignbart mål.

4. Dersom det benyttes en fast inntektsreferanseperiode, skal feltarbeidet for undersøkelseskomponenten utføres over et begrenset tidsrom nærmest mulig inntektsreferanseperioden eller selvangivelsesperioden, slik at tidsavstanden mellom inntekt og aktuelle variabler blir minst mulig.

Artikkel 5

Dataenes egenskaper

1. For å muliggjøre flerdimensjonal analyse på husholdnings- og personnivå, særlig undersøkelse av viktige faktorer av sosial betydning som er nye og krever spesifikk forskning, skal alle data for husholdninger og enkeltpersoner kunne knyttes sammen i tverrsnittskomponenten.

   Likeledes skal alle data for husholdninger og enkeltpersoner kunne knyttes sammen i forløpskomponenten.

   Det er ikke nødvendig å kunne knytte sammen forløpsmikrodata med tverrsnittsmikrodata.

   Forløpskomponenten skal omfatte minst fire år.

2. For å redusere svarbyrden, lette framgangsmåter for inntektsberegning og teste datakvaliteten skal de nasjonale myndigheter ha tilgang til relevante administrative datakilder i samsvar med forordning (EF) nr. 322/97.

Artikkel 6

Nødvendige data

1. Primærmålområdene og tilsvarende referanseperioder som skal dekkes av tverrsnitts- og forløpskomponentene, er fastsatt i vedlegg I.

2. Sekundærmålområdene skal tas med hvert år fra 2005 bare i tverrsnittskomponenten. De skal defineres i samsvar med framgangsmåten nevnt i artikkel 14 nr. 2. Ett sekundærområde skal dekkes hvert år.

Artikkel 7

Innsamlingsenhet

1. Referansebefolkningen for EU-SILC er private husholdninger og deres medlemmer på territoriet til medlemsstaten på tidspunktet for datainnsamling.

2. De viktigste innsamlede opplysningene gjelder

   1. privathusholdninger, herunder data om husholdningens størrelse, sammensetning og grunnleggende data om medlemmene, og

   2. personer på 16 år og over.

3. Innsamlingsenheten, sammen med innsamlingsmåten for opplysninger om husholdninger og personer, skal være som fastsatt i vedlegg I.

Artikkel 8

Regler for stikkprøver og sporing

1. Tverrsnitts- og forløpsdata skal bygge på nasjonalt representative sannsynlighetsutvalg.

2. Som unntak fra nr. 1 skal Tyskland framlegge tverrsnittsdata basert på et nasjonalt representativt sannsynlighetsutvalg for første gang for år 2008. For år 2005 skal Tyskland framlegge data hvorav 25 % skal bygge på sannsynlighetsutvalg og 75 % på kvoteutvalg, idet sistnevnte gradvis erstattes med tilfeldig utvalg, slik at det oppnås fullstendig representativt sannsynlighetsutvalg innen 2008.

   For forløpskomponenten skal Tyskland for år 2006 framlegge en tredel forløpsdata (data for årene 2005 og 2006) basert på sannsynlighetsutvalg og to tredeler på kvoteutvalg. For år 2007 skal halvparten av forløpsdataene for årene 2005, 2006 og 2007 bygge på sannsynlighetsutvalg og halvparten på kvoteutvalg. Etter 2007 skal alle forløpsdata bygge på sannsynlighetsutvalg.

3. I forløpskomponenten skal enkeltpersoner som tas med i den første stikkprøven, det vil si utvalgspersoner, følges i hele panelets varighet. Enhver utvalgsperson som har flyttet til en privathusholdning innenfor nasjonale grenser, skal følges opp på det nye stedet i samsvar med sporingsregler og framgangsmåter som skal fastsettes etter framgangsmåten i artikkel 14 nr. 2.

Artikkel 9

Prøveantall

1. På grunnlag av forskjellige statistiske og praktiske vurderinger og presisjonskrav for de mest kritiske variablene skal minstekrav til effektivt prøveantall være som fastsatt i tabellen i vedlegg II.

2. Prøveantall for forløpskomponenten viser, for to påfølgende år, til antallet husholdninger som det er gjennomført intervju for i det første året og der alle eller de fleste av husholdningsmedlemmene på 16 år eller over er intervjuet begge år.

3. Medlemsstater som bruker registre for inntektsdata og andre data, kan bruke en stikkprøve av personer snarere enn fullstendige husholdninger i intervjuundersøkelsen. Minstekrav til effektivt prøveantall for antall personer på 16 år eller over som skal intervjues i detalj, skal være 75 % av tallene i kolonne 3 og 4 i tabellen i vedlegg II, for henholdsvis tverrsnitts- og forløpskomponenten.

   Opplysninger om inntekt og andre data skal også samles inn for husholdningen til hver utvalgte oppgavegiver og for alle medlemmene.

Artikkel 10

Overføring av data

1. Medlemsstatene skal i form av mikrodatafiler oversende vektede tverrsnitts- og forløpsdata som er fullstendig kontrollert, redigert og imputert med hensyn til inntektsforhold, til Kommisjonen (Eurostat).

   Medlemsstatene skal overføre dataene i elektronisk form, i et egnet teknisk format som skal fastsettes etter framgangsmåten i artikkel 14 nr. 2.

2. Med hensyn til tverrsnittskomponenten skal medlemsstatene overføre mikrodatafilene for undersøkelsesår N til Kommisjonen (Eurostat), fortrinnsvis innen elleve måneder etter avslutningen av datainnsamlingen. Den endelige frist for overføring av mikrodata til Eurostat er 30. november N+1 for medlemsstater der data samles inn ved utløpet av år N eller gjennom en kontinuerlig undersøkelse eller gjennom registre, og 1. oktober N+1 for andre medlemsstater.

   Sammen med mikrodatafilene skal medlemsstatene overføre indikatorer for sosial utjevning basert på tverrsnittsprøven for år N, som skal inngå i den årlige vårrapporten for år N+2 til Det europeiske råd.

   Datoene for dataoverføring gjelder også for overføring av sammenlignbare data for Den europeiske unions felles tverrsnittsindikatorer for medlemsstater som begynner den årlige datainnsamlingen etter 2004, i samsvar med artikkel 4 nr. 2.

3. Som for forløpskomponenten skal medlemsstatene overføre mikrodatafiler fram til år N til Kommisjonen (Eurostat), fortrinnsvis innen 15 måneder etter feltarbeidets avslutning. Den bindende fristen for overføring av mikrodata til Eurostat er utgangen av mars N+2 for hvert år fra og med annet år for EU-SILC.

   Den første dataoverføringen, som omfatter forløpsdata for

   • undersøkelsesårene 2004 og 2005 for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2004, skal finne sted innen utgangen av mars 2007, og

   • undersøkelsesårene 2005 og 2006 for medlemsstater som begynner den årlige datainnsamlingen i 2005, skal finne sted innen utgangen av mars 2008.

   Neste overføring skal omfatte de første tre undersøkelsesårene 2004-2006 (2005-2007), og skal finne sted innen utgangen av henholdsvis mars 2008 og mars 2009.

   Deretter skal det framlegges forløpsdata for de foregående fire undersøkelsesår (om nødvendig revidert i forhold til tidligere innberetninger).

Artikkel 11

Offentliggjøring

For tverrsnittskomponenten skal Kommisjonen (Eurostat) offentliggjøre en årlig tverrsnittsrapport på fellesskapsplan innen utgangen av juni N+2, basert på dataene samlet inn i år N.

For medlemsstater som i samsvar med artikkel 4 nr. 2 begynner den årlige datainnsamlingen etter 2004, skal tverrsnittsrapporten for 2004 ha med Den europeiske unions felles tverrsnittsindikatorer.

Fra og med 2006 skal tverrsnittsrapporten ha med tilgjengelige resultater av de metodologiske undersøkelsene nevnt i artikkel 16.

Artikkel 12

Tilgang til fortrolige EU-SILC-data for vitenskapelige formål

1. Fellesskapets myndighet (Eurostat) kan gi tilgang i sine lokaler til fortrolige data eller frigi sett av anonymiserte mikrodata fra EU-SILC-kilder, for vitenskapelige formål og på vilkårene fastsatt i forordning (EF) nr. 831/2002.

2. For tverrsnittskomponenten skal mikrodatafiler på fellesskapsplan for data innsamlet i år N gjøres tilgjengelige for vitenskapelige formål innen utgangen av februar N+2.

3. For forløpskomponenten skal mikrodatafiler på fellesskapsplan for data innsamlet til og med år N gjøres tilgjengelige for vitenskapelige formål innen utgangen av juli N+2.

   Første utgave av forløpsbaserte mikrodatafiler for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2004, skal omfatte årene 2004 og 2005, og skal finne sted innen utgangen av juli 2007.

   Annen utgave i juli 2008 skal omfatte årene 2004-2006 for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2004, og årene 2005 og 2006 for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2005.

   Tredje utgave i juli 2009 skal omfatte årene 2004-2007 for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2004, og årene 2005-2007 for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2005.

   Deretter skal hver juliutgave omfatte forløpsdata på fellesskapsplan for de fire seneste årene som det foreligger data for.

4. Rapporter utarbeidet i vitenskapelige kretser basert på tverrsnittsbaserte mikrodatafiler for data innsamlet i år N skal ikke spres før juli N+2.

   Rapporter utarbeidet i vitenskapelige kretser basert på forløpsbaserte mikrodatafiler for data innsamlet i år N skal ikke spres før juli N+3.

Artikkel 13

Finansiering

1. For de første fire år med datainnsamling i hver medlemsstat skal medlemsstaten motta et finansielt bidrag fra Fellesskapet til dekning av kostnadene til det nødvendige arbeidet.

2. De årlige bevilgninger til det finansielle bidraget nevnt i nr. 1 skal fastsettes som ledd i den årlige budsjettbehandlingen.

3. Budsjettmyndigheten skal tildele de disponible bevilgninger for hvert år.

Artikkel 14

Komité

1. Kommisjonen skal bistås av Komiteen for det statistiske program nedsatt ved rådsbeslutning 89/382/EØF, Euratom.

2. Når det vises til dette nummer, får artikkel 5 og 7 i beslutning 1999/468/EF anvendelse, samtidig som det tas hensyn til bestemmelsene i beslutningens artikkel 8.

   Tidsrommet fastsatt i artikkel 5 nr. 6 i beslutning 1999/468/EF skal være tre måneder.

3. Komiteen fastsetter sin forretningsorden.

Artikkel 15

Gjennomføringstiltak

1. De tiltak som er nødvendige for gjennomføringen av denne forordning, herunder tiltak for tilpasning til den økonomiske og tekniske utvikling, skal vedtas senest tolv måneder før begynnelsen av undersøkelsesåret, etter framgangsmåten i artikkel 14 nr. 2.

2. Disse tiltakene gjelder

   1. fastsettelse av listen over primærmålvariabler som skal tas med for hvert område i tverrsnittskomponenten, og listen over målvariabler som skal tas med i forløpskomponenten, herunder spesifikasjon av variabelkoder og det tekniske formatet for overføring til Eurostat,

   2. detaljert innhold i både foreløpige og endelige kvalitetsrapporter,

   3. definisjoner og ajourføring av definisjoner, særlig ibruktaking av inntektsdefinisjonene gitt i bokstav l) og m) i artikkel 2 (herunder tidsplanen for inklusjon av de forskjellige komponentene),

   4. stikkprøveaspekter, herunder sporingsregler,

   5. feltarbeidsaspekter og framgangsmåter for imputering,

   6. listen over sekundærmålområder og variabler.

3. Som unntak skal de tiltak som er nødvendige for gjennomføringen av denne forordning med hensyn til innsamling av data i 2004, herunder tiltak for tilpasning til den økonomiske og tekniske utvikling, gjelde bare bokstav a) til e) i nr. 2, og de skal treffes senest seks måneder før begynnelsen av undersøkelsesåret.

4. I hver medlemsstat skal den samlede varigheten av intervjuet vedrørende primær- og sekundærmålvariabler for tverrsnittskomponenten, herunder intervjuer av husholdninger og enkeltpersoner, ikke overstige en time i gjennomsnitt.

Artikkel 16

Rapporter og undersøkelser

1. Medlemsstatene skal innen utgangen av år N+1 utarbeide en foreløpig kvalitetsrapport vedrørende Den europeiske unions felles tverrsnittsindikatorer for år N.

   Medlemsstatene skal innen utgangen av år N+2 utarbeide endelige kvalitetsrapporter som omfatter både tverrsnitts- og forløpskomponenten for undersøkelsesår N, der det fokuseres på intern nøyaktighet. Som unntak skal rapporten for 2004 (for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2004) og 2005 (for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2005) bare omfatte tverrsnittskomponenten.

   Små avvik fra felles definisjoner, for eksempel definisjon av privathusholdning og inntektsreferanseperiode, tillates, forutsatt at deres virkning på sammenlignbarhet bare er marginal. Virkningen på sammenlignbarheten skal rapporteres i kvalitetsrapportene.

2. Kommisjonen (Eurostat) skal innen utgangen av juni N+2 utarbeide en foreløpig sammenlignende kvalitetsrapport vedrørende Den europeiske unions felles tverrsnittsindikatorer for år N.

   Kommisjonen (Eurostat) skal innen 30. juni N+3 utarbeide en endelig sammenlignende kvalitetsrapport som omfatter både tverrsnitts- og forløpskomponenten for undersøkelsesår N. Som unntak skal rapporten for 2004 (for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2004) og 2005 (for medlemsstater som begynner datainnsamlingen i 2005) omfatte bare tverrsnittskomponenten.

3. Kommisjonen skal senest 31. desember 2007 framlegge en rapport for Europaparlamentet og Rådet om arbeid som er utført i henhold til denne forordning.

4. Kommisjonen (Eurostat) skal fra 2004 organisere metodologiske undersøkelser for å vurdere hvilken virkning de nasjonale datakildene som benyttes, har på sammenlignbarheten, og for å fastslå hva som er den beste praksis å følge. Resultatene av disse undersøkelsene skal tas med i rapporten nevnt i nr. 3.

Artikkel 17

Ikrafttredelse

Denne forordning trer i kraft den 20. dag etter at den er kunngjort i Den europeiske unions tidende.

Denne forordning er bindende i alle deler og kommer direkte til anvendelse i alle medlemsstater.

Utferdiget i Luxembourg, 16. juni 2003.

Vedlegg I

Primærområder omfattet av tverrsnittskomponenten og områder omfattet av forløpskomponenten

1. Husholdningsopplysninger

2. Personopplysninger

Vedlegg II

Minstekrav til effektivt prøveantall