4 Endringer i verdipapirhandelloven

4.1 Bakgrunn

Finanstilsynet har hjemmel til å ilegge overtredelsesgebyr ved overtredelse av flagge- og meldepliktsbestemmelsene i lov 29. juni 2007 nr. 75 om verdipapirhandel (verdipapirhandelloven) §§ 4-1, 4-2 og 4-3, jf. verdipapirhandelloven § 17-4 første ledd. Videre har Finanstilsynet hjemmel til å ilegge overtredelsesgebyr for brudd på bestemmelsene om finansiell rapportering etter verdipapirhandelloven § 15-1 tredje ledd, jf. verdipapirhandelloven § 17-4 annet ledd, og for overtredelse av prospektpliktene etter verdipapirhandelloven kapittel 7, jf. verdipapirhandelloven § 17-4 fjerde ledd.

Finanstilsynet har også hjemmel til å ilegge overtredelsesgebyr ved overtredelse av bestemmelsene om informasjonsplikt i verdipapirhandelloven §§ 5-2 og 5-3, jf. verdipapirhandelloven § 17-4 tredje ledd. Finanstilsynets myndighet til å føre tilsyn med overholdelsen av verdipapirhandelloven §§ 5-2 og 5-3 er delegert til regulert marked i henhold til verdipapirhandelloven § 15-1 annet ledd, jf. verdipapirforskriften § 13-1. Vedkommende regulerte marked får da kompetanse til å ilegge overtredelsesgebyr, jf verdipapirhandelloven § 17-4 tredje ledd. Gebyrene tilfaller statskassen.

Finanstilsynet fremmet for departementet i juni 2009 forslag om hjemmel til å sette ut oppgaven med innkreving til Statens innkrevingssentral.

I følge Finanstilsynet er et effektivt innkrevingsapparat avgjørende dersom man skal benytte seg av overtredelsesgebyr, og ut fra hensynet til ressurssituasjonen og effektivitet ønsker Finanstilsynet å sette ut oppgaven med innkreving til Statens Innkrevingssentral. Dersom Statens Innkrevingssentral skal kunne foreta tvangsinnkreving av overtredelsesgebyr etter verdipapirhandelloven § 17-4, er det nødvendig at Statens Innkrevingssentral får namsmyndighet for inndrivelse av kravene.

Forslaget er ikke sendt på alminnelig høring. Forslaget er forelagt Statens Innkrevingssentral som ikke har hatt merknader til endringen.

4.2 Departementets vurdering

Departementet slutter seg til vurderingene og forslaget fra Finanstilsynet om en lovendring som innebærer at Statens Innkrevingssentral kan tvangsinnkreve overtredelsesgebyr etter verdipapirhandelloven § 17-4. Statens Innkrevingssentral har det nødvendige apparat og rutiner for håndtering av slike saker, og vil på en mer effektiv måte enn Finanstilsynet, regulert marked, eller andre, kunne drive inn gebyrene på vegne av staten.

Departementet foreslår at det i verdipapirhandelloven § 17-4 inntas et nytt åttende ledd som gir Statens Innkrevingssentral namsmannsmyndighet for misligholdte betalingsforpliktelser av overtredelsesgebyr ilagt etter verdipapirhandelloven § 17-4, uavhengig av om vedtaket om overtredelsesgebyr er fattet av Finanstilsynet, regulert marked eller av Børsklagenemnda eller departementet etter klage. Dersom Statens Innkrevingssentral er pålagt å inndrive overtredelsesgebyret, kan kravet da inndrives ved trekk i lønn eller andre liknende ytelser etter reglene i dekningsloven § 2-7. På visse vilkår kan Statens Innkrevingssentral også inndrive kravene ved å stifte utleggspant for kravet.