16 Utkast til lov om register over reelle rettighetshavere mv.
Lov om register over reelle rettighetshavere mv.
Kapittel 1. Innledende bestemmelser
§ 1. Formål
Lovens formål er å legge til rette for rapporteringspliktiges, myndigheters og andres tilgang til opplysninger om reelle rettighetshavere for å forebygge og avdekke hvitvasking og terrorfinansiering.
§ 2. Anvendelsesområde
Loven gjelder for følgende juridiske og fysiske personer:
1. aksjeselskap,
2. allmennaksjeselskap,
3. europeiske selskap,
4. ansvarlige selskap,
5. kommandittselskap,
6. partrederi,
7. finansforetak som ikke er organisert som aksjeselskap eller allmennaksjeselskap,
8. samvirkeforetak og europeiske samvirkeforetak,
9. andre selskaper med begrenset deltakeransvar,
10. sameier, når de er registrert i offentlig register,
11. borettslag,
12. boligbyggelag,
13. foreninger, når de er registrert i offentlig register,
14. stiftelser,
15. verdipapirfond. Forvaltningsselskapet utøver pliktene etter loven her på vegne av verdipapirfondet,
16. statsforetak, interkommunale selskap, kommunale og fylkeskommunale foretak, regionalt helseforetak og helseforetak, og
17. forvalter av utenlandsk trust og tilsvarende juridisk arrangement.
Loven gjelder ikke for juridiske personer med eierandeler opptatt til handel på regulert marked eller markedsplass med tilsvarende krav til opplysningsplikt om eierforhold.
§ 3. Forholdet til personopplysningsloven
Personopplysningslovens regler om behandling av personopplysninger gjelder dersom ikke annet følger av loven her eller av forskrift gitt i medhold av loven.
Kapittel 2. Behandling av opplysninger om reell rettighetshaver
§ 4. Innhenting av opplysninger om reell rettighetshaver
Person som nevnt i § 2 skal innhente opplysninger om reell rettighetshaver som nevnt i hvitvaskingsloven § 2 bokstav e.
Plikten til å innhente opplysninger omfatter reell rettighetshavers
1. navn,
2. bostedsland,
3. fødselsdato,
4. statsborgerskap, og
5. grunnlaget for å anse vedkommende som reell rettighetshaver.
Opplysninger skal kontrolleres og oppdateres når forholdene tilsier det.
Første og annet ledd gjelder ikke dersom det ikke er mulig å klarlegge hvem som er reell rettighetshaver.
Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om hvilke opplysninger om reell rettighetshaver som skal innhentes.
§ 5. Lagring og sletting av opplysninger
Person som nevnt i § 2 skal lagre opplysninger som nevnt i § 4 i fem år etter at fysisk person opphører å være reell rettighetshaver. Ved utløpet av lagringstiden skal opplysningene slettes.
§ 6. Utlevering av opplysninger
Person som nevnt i § 2 skal på forespørsel utlevere opplysninger som nevnt i § 4 til
1. offentlig myndighet,
2. rapporteringspliktig når rapporteringspliktig gjennomfører kundetiltak og løpende oppfølging etter hvitvaskingsloven kapittel 3.
Person som nevnt i § 2 nr. 17 skal opplyse om sin status og gi opplysninger som nevnt i § 4 første og annet ledd til rapporteringspliktig i situasjoner som nevnt i hvitvaskingsloven § 15 første ledd bokstav a eller b.
Kapittel 3. Register over reelle rettighetshavere
§ 7. Registerets organisasjon
Kongen utnevner en registerfører for register over reelle rettighetshavere. Det kan føres et separat register over reelle rettighetshavere i utenlandsk trust eller tilsvarende juridisk arrangement.
Departementet gir i forskrift nærmere regler om registerets organisasjon og administrasjon og om føringen av registeret.
§ 8. Plikt til å sende melding til registeret
Person som nevnt i § 2 skal sende melding til registeret over reelle rettighetshavere med opplysninger som nevnt i § 4. Dersom det ikke er innhentet opplysninger i samsvar med § 4 fjerde ledd, skal det opplyses i meldingen.
Ved endringer etter § 4 tredje ledd skal det sendes melding.
Departemenet gir i forskrift nærmere regler om melding til registeret, herunder om eventuell plikt til elektronisk innsending.
§ 9. Kontroll av meldinger
Registerfører skal kontrollere at meldinger som nevnt i § 8 inneholder opplysninger som nevnt i § 4.
§ 10. Retting av feil
Dersom registerfører oppdager at en innføring i registeret er uriktig, skal feilen rettes. Person som nevnt i § 2 skal underrettes om feilen, hvordan feilen vil bli rettet og at retting vil bli foretatt om det ikke fremmes innsigelser innen en bestemt frist.
Dersom det er uklart hvordan feilen skal rettes eller feilen på annen måte ikke kan rettes uten etter ny melding, kan registerfører innta en opplysning om feilen i registeret.
§ 11. Offentlig myndighets tilgang til registrerte opplysninger
Offentlig myndighet skal ha tilgang til registeret. Person som nevnt i § 2 og reell rettighetshaver skal ikke varsles om at offentlig myndighet er gitt tilgang.
§ 12. Rapporteringspliktigs og andres innsyn i registeret
Rapporteringspliktig har rett til innsyn i registeret ved gjennomføring av kundetiltak og løpende oppfølging etter hvitvaskingsloven kapittel 3.
Andre med et legitimt behov for opplysningene, jf. § 1, kan gis innsyn i registeret.
Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om hvordan opplysningene skal gjøres tilgjengelig og kan bestemme at det skal betales gebyr for tjenestene.
§ 13. Utlevering av opplysninger mellom registeret og utenlandske registre
Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om registerets adgang til å utlevere opplysninger til og innhente opplysninger fra tilsvarende register etablert i annen EØS-stat.
§ 14. Pålegg om melding. Tvangsmulkt
Dersom person som nevnt i § 2 har overtrådt § 8, kan registerfører gi pålegg om å gi melding innen en bestemt frist.
I tilfeller som nevnt i § 10 annet ledd, kan registerfører pålegge person som nevnt i § 2 å gi melding innen en bestemt frist.
Dersom fristen ikke overholdes, kan det ilegges tvangsmulkt inntil forholdet er rettet.
Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om fastsettelse og beregning av tvangsmulkt.
Kapittel 4. Avsluttende bestemmelser
§ 15. Ikrafttredelse
Loven trer i kraft fra den tid Kongen bestemmer.