14 Klage over registrering

14.1 Gjeldende rett

Verdipapirsentralloven har regler om klage over registrering. Det følger av § 6-1 første ledd at «avgjørelser truffet av en kontofører eller av Verdipapirsentralen kan bringes inn for en klagenemnd». Klagenemnden består av tre medlemmer med varamedlemmer og oppnevnes av Kongen (delegert til Finansdepartementet). Klageretten antas også å gjelde for avgjørelse truffet av «megler», jf. ordlyden i § 6-3 første ledd. Det er en forutsetning for klagen at vedkommende klager har «rettslig klageinteresse» jf. § 6-2 første ledd. Både avgjørelser om å foreta en registrering og avgjørelser om å nekte registrering kan bringes inn for klagenemnden. Videre vil også feil ved selve registreringen kunne påklages.

Klage over avgjørelse truffet av en kontofører eller megler fremsettes overfor den kontofører eller megler som traff den avgjørelse som påklages, jf. § 6-3 første ledd første punktum. Dersom klagen gjelder avgjørelse truffet av VPS, eller dersom det ikke lett kan påvises hvilken kontofører eller megler som traff avgjørelsen, fremsettes klagen overfor VPS. Klage må fremsettes innen tre uker fra den dag klageren har eller burde ha kjennskap til avgjørelsen. Den som mottar klagen kan velge å ta klagen til følge eller fremsette tilbud til løsning overfor klageren. Dersom dette ikke gjøres, skal klagen oversendes til behandling i klagenemnden. Klagenemnden kan beslutte at klagen registreres på den konto klagen knytter seg til.

Det vises til utvalgets redegjørelse for gjeldende norsk, dansk og svensk rett i NOU 2000: 10 s. 151-152.

14.2 Utvalgets forslag

Utvalget mener det vil kunne være behov for en særskilt klageordning for verdipapirregistre. Utvalget viser til at alternativet til en klageordning er at klager behandles av et departement eller annet offentlig organ, eller at klagene bringes inn for domstolene. På bakgrunn av utvalgets forslag om at verdipapirregistreringsvirksomhet skal kunne drives av et allmennaksjeselskap som vil kunne ha private eiere, antar utvalget at det ikke vil være naturlig at offentlige organer skal være klageorgan for klager på avgjørelser truffet av et verdipapirregister.

Utvalget foreslår at et verdipapirregister selv skal fastsette regler for oppnevning og sammensetning av klagenemnden. Disse reglene skal etter forslaget godkjennes av Kredittilsynet.

Utvalget foreslår at det skal kunne klages over avgjørelser truffet av et verdipapirregister eller en representant for registeret. Det foreslås ikke endringer i avgrensningen av hvilke avgjørelser som skal kunne påklages, herunder feil ved selve registreringen. Dette medfører at både avgjørelser om registrering og avgjørelser om å nekte registrering etter forslaget vil kunne påklages. Utvalget foreslår i likhet med gjeldende rett at tvister med utgangspunkt i det underliggende rettsforhold som et utgangspunkt ikke bør avgjøres av klagenemnda, men henvises til behandling ved domstolene etter de alminnelige regler for tvistemål. Utvalget viser i denne sammenheng til at tvister med utgangspunkt i det underliggende forhold vil kunne være svært komplekse, og vil kunne kreve partsforklaringer og annen bevisinnhenting som gjør at behandling for domstolene vil være mer hensiktsmessig. Utvalget har videre lagt til grunn at klagenemnden selv, i tvilsspørsmål, vil kunne avgjøre sin kompetanse i forhold til hvilke klager den skal ta til behandling. Utvalget foreslår at klage skal avvises dersom saken klagen gjelder er brakt inn til behandling for domstolene.

14.3 Høringsinstansenes merknader

Ingen av høringsinstansene har hatt merknader til utvalgets forslag til klageregler.

14.4 Departementets vurdering

Departementet er enig med utvalget i at det kan være hensiktsmessig med en særskilt klageordning, og slutter seg til utvalgets begrunnelse. Etter departementets syn synes den gjeldende klageordning å ha fungert tilfredsstillende. Departementet kan derfor ikke se at det er behov for vesentlige endringer i klagereglene.

Departementet viser til at det er avgjørende for klageordningens troverdighet at klagenemnda er oppnevnt og opptrer uavhengig av verdipapirregisteret. Departementet foreslår derfor at det tas inn et krav om at verdipapirregistre skal ha en uavhengig klagenemnd. Kontroll av at et verdipapirregisters regler for oppnevning og sammensetning tilfredsstiller uavhengighetskravet skal etter forslaget utføres av Kredittilsynet. Det vises til forslaget § 9-5.

Departementet bør imidlertid kunne dispensere fra kravet om en klagenemd. Det vises til at lovforslaget åpner for mer spesialiserte registre i tillegg til en omdannet VPS. Behovet for en uavhengig klagenemd for slike registre bør i tilfelle vurderes konkret, og ikke fastsettes som et absolutt lovbestemt krav.