3 Lovens formål og virkeområde

Utvalgets forslag

Utvalget foreslår en regel om lovens saklige virkeområde, jf. utkastet § 1-1. Det foreslås at loven skal regulere «registrering av finansielle instrumenter i et rettighetsregister med virkninger som bestemt i denne lov». Utvalget legger til grunn at loven ikke vil være til hinder for at det etableres registre uten slike rettsvirkninger, jf. NOU 2000: 10 s. 169. Utvalget foreslår ingen regel om lovens stedlige virkeområde.

Utvalget foreslår heller ingen regel om lovens formål.

Høringsinstansenes merknader

Norges Fondsmeglerforbund mener det saklige virkeområdet er noe upresist utformet, og det vises til at loven også regulerer organisering av registervirksomhet.

Kredittilsynet reiser spørsmål ved om lovens stedlige virkeområde bør angis, og uttaler:

«Det vises til at det, dersom det i fremtiden skjer en internasjonal integrering av rettighetsregistrering, og med den teknologiske utvikling innenfor dette området, vil kunne oppstå tvil om hvor registreringsvirksomheten finner sted. En måte å løse dette på, er å angi det stedlige virkeområdet til Norge, ved å tilføye dette i forslagets § 1-1, samt å innføre en hjemmel for departementet til å gi nærmere regler om lovens stedlige virkeområde.

På den annen side innebærer lovforslaget at det kun er i den utstrekning et register ønsker å kunne tilby de rettsvirkninger som fremgår av lovforslaget, at lovens bestemmelser kommer til anvendelse. I såfall vil det antakelig ikke være noe behov for angivelse av stedlig virkeområde.»

Ingen andre høringsinstanser har hatt merknader til utvalgets forslag.

Departementets vurdering

Departementet viser til at lovens saklige virkeområde vil fremgå av de enkelte bestemmelser om konsesjonspliktig virksomhet, organisering av virksomheten mv., og at en generell lovregel om saklig virkeområde bare vil ha en informativ funksjon. Etter departementets syn er for øvrig utvalgets forslag til saklig virkeområde noe snevert i forhold til de ulike forhold som vil reguleres i loven. Departementet finner det derfor verken nødvendig eller hensiktsmessig med en lovregel om lovens saklige virkeområde. Det vises for øvrig til at lov 17. november 2000 nr. 80 om børsvirksomhet m.m. (børsloven) ikke inneholder en lovregel om lovens saklige virkeområde.

Et annet spørsmål er om det bør inntas en lovregel om lovens stedlige virkeområde. Det er vanlig å innta en lovregel om stedlig virkeområde i lover som pålegger konsesjonsplikt for en viss type virksomhet, se for eksempel børsloven § 1-2. Et spesielt trekk ved det foreliggende lovforslaget er imidlertid at utøvelse av registreringsvirksomhet i seg selv ikke vil utløse konsesjonsplikt. Konsesjonsplikt inntrer bare dersom foretaket ønsker å drive registreringsvirksomhet med de særskilte rettsvirkninger som følger av loven. Det vises i den forbindelse til at utenlandske «registerforetak» i utgangspunktet vil kunne etablere seg i Norge eller yte grensekryssende registreringstjenester inn i Norge, uten at foretaket vil måtte søke om særskilt tillatelse. Foretaket må imidlertid ha tillatelse og i utgangspunktet oppfylle de lovbestemte organisasjonskrav dersom foretaket ønsker at registreringen skal utløse de rettsvirkninger som følger av loven. Det er derfor etter departementets syn ikke nødvendig å angi når selskapet driver virksomhet i Norge, jf. tilsvarende i Kredittilsynets høringsuttalelse. Departementet vil på denne bakgrunn ikke foreslå en lovregel om lovens stedlige virkeområde. Det vises for øvrig til at det ikke gjelder harmoniserte regler for registreringsvirksomhet innen EØS-området. Den enkelte EØS-stat står derfor friere til å gi regler om registreringsvirksomhet enn tilfellet ville vært hvis det var gitt harmoniserte regler.

Etter departementets syn bør imidlertid loven ha en formålsbestemmelse. En slik bestemmelse er bl.a. gitt i børsloven § 1-1 og verdipapirhandelloven § 1-1. En formålsbestemmelse vil bl.a. kunne ha betydning ved løsningen av ulike tolkingsspørsmål som måtte oppstå. Departementet foreslår derfor å lovfeste at lovens formål skal være å «...legge til rette for sikker, ordnet og effektiv registrering av finansielle instrumenter og rettigheter i slike med de rettsvirkninger som er bestemt i denne lov».